Mắc hàng loạt sai phạm về công bố thông tin, một doanh nghiệp bị xử phạt

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 24/7, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 444/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một Công ty về vi phạm công bố thông tin. Tổng số tiền phạt là 470 triệu đồng. 

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và trang thông tin điện tử của công ty đối với hàng loạt các Nghị quyết của HĐQT  về việc thông qua ký kết các hợp đồng hợp tác, mua bán, thu xếp tín dụng, chào bán/dừng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của Công ty.

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HOSE đối với các tài liệu: Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh bán niên 2023 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm 2022; Giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán bán niên 2023 từ 5% trở lên; Bản cung cấp thông tin của thành viên HĐQT độc lập theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2024 ngày 29/6/2024; Bản cung cấp thông tin của kế toán trưởng theo Nghị quyết HĐQT số 07/2024/QĐ/HĐQT ngày 30/3/2024; Nghị quyết của Người sở hữu Trái phiếu ngày 1/8/2023).

Doanh nghiệp này bị UBCKNN xử phạt 65 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty không liệt kê đầy đủ danh sách về người nội bộ, người có liên quan với người nội bộ của Công ty tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) năm 2023, 2024; Công ty CBTT không đầy đủ nội dung về giao dịch giữa Công ty với bên liên quan tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2023).

UBCKNN xử phạt Công ty này 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty CBTT sai lệch về tiêu đề của Nghị quyết số 22/NQ-HĐQT ngày 31/12/2024 tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2024

CBTT sai lệch về giá trị giao dịch với các bên liên quan tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2023, 2024; CBTT sai lệch chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất Quý IV/2024.

Cuối cùng, Công ty này bị xử phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với người có liên quan của người quản lý doanh nghiệp.

UBCKNN xác định vào năm 2023 và 2024, Công ty có phát sinh giao dịch với các tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty nhưng chưa được HĐQT thông qua.

Ngoài phạt tiền, UBCKNN buộc Công ty này phải hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi CBTT sai lệch.