Vì sao Chứng khoán SmartInvest (AAS) liên tiếp bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt?
(DS&PL) -
Chỉ trong khoảng hơn 6 tháng, Ủy ban Chứng khoán đã có hai lần xử phạt Chứng khoán SmartInvest do mắc hàng loạt vi phạm.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 15/7, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (SmartInvest, mã chứng khoán: AAS).
Theo đó, AAS bị xử phạt 80 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. UBCKNN cho biết Chứng khoán SmartInvest là tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST).
CTCP Chứng khoán Smart Invest tiền thân là CTCP Chứng khoán Gia Anh, được thành lập vào tháng 12/2006.
Ngày 4/4, doanh nghiệp này đã mua 263 nghìn cổ phiếu DST, tương ứng giá trị 2,63 tỷ đông theo mệnh giá nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đây không phải lần đầu tiên Chứng khoán SmartInvest bị cơ quan quản lý xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Trước đó, ngày 22/11/2024, Chứng khoán SmartInvest cũng bị UBCKNN phạt tổng số tiền gần 1,3 tỷ đồng vì loạt vi phạm nghiêm trọng.
Trong đó, hai lỗi vi phạm bị xử phạt cao nhất lên tới 275 triệu đồng. Cụ thể, UBCKNN xác định Chứng khoán SmartInvest có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chứng khoán SmartInvest cũng bị phạt 275 triệu đồng.
Công ty phối hợp với CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).
