Vụ thao túng giá cổ phiếu PDR: 2 cá nhân bị phạt 3 tỷ đồng, 22 người bị cấm giao dịch chứng khoán

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 21/3, đơn vị này đã ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt hai cá nhân là bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm do đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng.

Ảnh minh họa.

Cơ quan quản lý xác định trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của hai cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài phạt tiền, hai cá nhân này còn bị UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán trong vòng hai năm kể từ ngày 24/3/2025, đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN xác định 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR.

22 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

UBCKNN đã ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân nêu trên.

Theo đó, 22 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3. Đồng thời, các cá nhân này bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3.