Vì sao Ủy ban Chứng khoán xử phạt Tập đoàn Đua Fat và Bamboo Capital?

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 9/5, đơn vi này đã ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đua Fat (mã chứng khoán: DFF). Tổng số tiền phạt là 470 triệu đồng.

Cụ thể, DFF bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy . Cụ thể, Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của Công ty các tài liệu về các Nghị quyết HĐQT, trong năm 2022 2023.

Ngoài ra, công ty không CBTT trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu về đợt mua lại trái phiếu trước hạn trước hạn mã DFFH2123001 ngày 25/11/2022.

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HNX và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu về báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, báo cáo tài chính quý I/2024 hợp nhất.

Tập đoàn Đua Fat vừa bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt tổng số tiền 470 triệu đồng.

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: BCTC bán niên 2024 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024).

Tiếp đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 65 triệu do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục V về mẫu Báo cáo tình hình quản trị công ty ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn CBTT trên thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị xử phạt 175 triệu đồng  do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty CBTT sai lệch về chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2021, 2022, 2023 và 06 tháng đầu năm 2024 tại các BCTC riêng và hợp nhất Quý 4/2021, Quý 4/2022, Quý 4/2023 và bán niên năm 2024 so với BCTC năm 2021, 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC 6 tháng đầu năm 2024 đã được soát xét.

Bên cạnh đó, tại mục 2 Phần II Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và năm 2023, Công ty nêu số lượng cuộc họp HĐQT trong năm lần lượt là 25 cuộc họp và 11 cuộc họp, tuy nhiên theo tài liệu Công ty cung cấp tổng số cuộc họp HĐQT trong năm 2022 là 26 cuộc họp, năm 2023 là 12 cuộc họp.

Cuối cùng, công ty bổ sung thiếu 720.000 cổ phiếu DFF làm tài sản bảo đảm (TSBĐ) theo cam kết tại Nghị quyết của Người sở hữu trái phiếu ngày 13/6/2022.

Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2024 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2024), năm 2023 (số 240330.04/CV-ĐF ngày 30/3/2024), bán niên năm 2023 (số 230829.04/CV-ĐF ngày 29/8/2023) và năm 2022 (số 230330.04/CV-ĐF ngày 31/3/2023) gửi HNX, Công ty CBTT thực hiện đúng cam kết về TSBĐ đối với trái phiếu mã DFFH2123001.

Ủy ban Chứng khoán buộc DFF hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch

DFF còn bị phạt tiền 137, triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng. Cụ thể, công ty đã cung cấp khoản vay cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa (tổ chức có liên quan đến ông Lê Văn Thịnh - cổ đông của Công ty) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (tổ chức có liên quan đến ông Hoàng Hiệp - cổ đông của Công ty).

Xử phạt Bamboo Capital do vi phạm công bố thông tin 

Ngày 12/5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 92/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Bamboo Capital (mã chứng khoán: BCG).

Theo đó, BCG bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tập đoàn Bamboo Capital bị xử phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin.

Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024;

Công ty không gửi nội dung CBTT cho HNX các tài liệu về Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu 06 tháng đầu năm 2022, năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, HOSE và trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu sau: Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022.