Vì sao Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí bị xử phạt?
(DS&PL) -
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí.
Theo tin tức trên cổng thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 18/6, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, phường Cửa Nam, TP.Hà Nội).
Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí bị xử phạt. (Ảnh minh họa)
Theo đó, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Lý do, Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có tại ngày 15/7/2024.
Theo tin tức trên website công ty, Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí là Công ty chứng khoán thuộc Tập đoàn Dầu khí Việt Nam (PVN) được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động số 26/UBCK-GPHĐCK ngày 19/12/2006 với các nghiệp vụ kinh doanh chính bao gồm: Môi giới chứng khoán, Tư vấn tài chính & Đầu tư chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
