Ủy ban Chứng khoán xử phạt cá nhân liên quan Chủ tịch SMC vì bán “chui” cổ phiếu
(DS&PL) -
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt ông Nguyễn Nghĩa Dũng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 15/9, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 273/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Nghĩa Dũng - Người liên quan với bà Nguyễn Thị Ngọc Loan - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thương mại SMC (mã chứng khoán: SMC).
Theo đó, ôg Nguyễn Nghĩa Dũng bị xử phạt 100 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm g khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ - CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ - CP.
Cụ thể, ông Nguyễn Nghĩa Dũng đã bán 780 nghìn cổ phiếu SMC (tương ứng 7,8 tỷ đồng đồng mệnh giá cổ phiếu SMC) trong tháng 3/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
