Mắc hàng loạt vi phạm, Chứng khoán DSC bị xử phạt nặng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 9/9, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DSC. Tổng số tiền phạt là 712,5 triệu đồng.

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại các ngày 13/9/2023, ngày 28/3/2024, ngày 7/3/2024 và ngày 29/5/2024.

Phạt Chứng khoán DSC 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, tại các thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty; tại các thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với cổ phiếu SAM vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của Công ty cổ phần SAM Holdings.

Chứng khoán DSC bị xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Tại các ngày 9/11/2023 và ngày 16/1/2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Doanh nghiệp này còn bị xử phạt 77,5 triệu đồng do có hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh. Công ty không lập Kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024 và không có Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024.

UBCKNN tiếp tục xử phạt Chứng khoán DSC 77,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật. Công ty không công bố thông tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/DSC phê duyệt Hợp đồng giao dịch giữa Công ty và Thành viên Hội đồng quản trị

Bên cạnh đó, Chứng khoán DSC bị xử phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 và Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2024 cho UBCKNN.

Cuối cùng, Chứng khoán DSC bị xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin sai lệch. Công ty công bố thông tin sai lệch đối với Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ trình số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/DSC) kèm theo Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Ngoài phạt tiền, Chứng khoán DSC còn phải khắc phục hậu quả bằng việc buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi CBTT sai lệch.