Chứng khoán KIS, Chứng khoán BIS, Chứng khoán ASAM bị xử phạt do mắc hàng loạt vi phạm

Chứng khoán KIS bị xử phạt 137,5 triệu đồng

Thông tin từ Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 4/9, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 234/QĐ - XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam.

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Chứng khoán BIS bị xử phạt 480 triệu đồng

Trước đó, trong ngày 3/9/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán BIS. Tổng số tiền phạt là 480 triệu đồng.

Theo đó, Chứng khoán BIS bị xử phạt 77,5 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện.

Công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 1/1/2023 đến 14/2/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 1/1/2023 đến 10/11/2024.

Phạt Chứng khoán BIS 77,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi.

Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thương Tín (Vietbank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 6 tháng gần nhất được soát xét).

"Tuy nhiên, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên", UBCKNN cho biết.

Chứng khoán BIS tiếp tục bị xử phạt 150 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch . Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024).

Phạt Chứng khoán BIS 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng.

Tính đến ngày 29/7/2025, Công ty không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng.

Ngoài phạt tiền, Chứng khoán BIS còn buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch.

Chứng khoán ASAM bị xử phạt 320 triệu đồng

Ngày 4/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 235/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM. Tổng mức phạt là 320 triệu đồng

Doanh nghiệp bị xử phạt 175 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Tại ngày 26/03/2024 và ngày 24/06/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của Công ty.

Phạt Chứng khoán ASAM 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN.

Chứng khoán ASAM còn bị xử phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng.

UBCKNN xác định Chứng khoán ASAM đã thực hiện giao dịch giữa Công ty với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của Công ty mà chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận.