Loạt công ty liên quan Vạn Thịnh Phát bị xử phạt vì vi phạm công bố thông tin

Theo Người Đưa Tin Pháp Luật, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 94 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận có địa chỉ trụ sở chính tại số 2 Nguyễn Thị Diệu (phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP.HCM).

Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty này không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2022, 2023.

Đồng thời, công ty đã gửi nội dung CBTT định kỳ không đúng thời hạn cho HNX đối với báo cáo tài chính bán niên 2021, năm 2021, năm 2022 và bán niên 2023; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021, bán niên 2023, năm 2021, năm 2022.

Cùng ngày, Công ty cổ phần Thiết kế và Trang trí nội thất Norah cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty đã không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ HNX đối với báo cáo tài chính bán niên năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên 2022; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, bán niên 2022; báo cáo tài chính năm 2020, 2021, bán niên năm 2022. 

3 công ty bị xử phạt do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Ảnh minh họa: Đại Đoàn Kết

Công ty cổ phần Đại Phú Hòa có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 7, 19-19/2A Hồ Văn Huê (phường 9, quận Phú Nhuận, TP.HCM) cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX đối với báo cáo tài chính năm 2022, bán niên 2023;

Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, bán niên 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên 2023.

Theo thông tin trên báo Dân Trí, các doanh nghiệp nói trên đều có liên hệ tới Công ty cổ phần Tập đoàn Vạn Thịnh Phát.

Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận là một trong những doanh nghiệp có liên quan tới vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Tập đoàn Vạn Thịnh Phát và một số công ty, tổ chức thành viên do gian dối trong phát hành, mua bán trái phiếu để chiếm đoạt hàng nghìn tỷ đồng của người dân giai đoạn năm 2018-2019.

Từ năm 2018-2020, các nghi phạm đã có hành vi gian dối, làm trái quy định pháp luật để tạo lập 25 gói trái phiếu, có tổng giá trị hơn 30.000 tỷ đồng đã bán cho người mua (trái chủ) nhằm mục đích huy động tiền rồi chiếm đoạt.

Trong số này, Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận có một mã trái phiếu là QT-2018.12.1 có trong danh sách sai phạm. Lô trái phiếu này được Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận phát hành vào 27/12/2018, kỳ hạn 5 năm, tổng giá trị 1.500 tỷ đồng.

Về Công ty cổ phần Thiết kế và Trang trí Nội thất Norah, doanh nghiệp này được thành lập năm 2008, có cùng địa chỉ đăng ký kinh doanh với Tập đoàn Vạn Thịnh Phát.

Theo đăng ký kinh doanh ban đầu, cơ cấu cổ đông sáng lập của công ty gồm bà Đặng Trịnh Thanh Phương (60%) và ông Trương Lập Hưng (20%) và bà Trương Huệ Vân (20%).

Tháng 12/2018, công ty này phát hành 2 lô trái phiếu gồm 3.000 tỷ đồng trái phiếu có mã NORAH-2018.12 và 500 tỷ đồng mã NORAH-2018.12.1. Tuy nhiên, năm 2019, công ty này đã tất toán 2 lô trái phiếu này trước hạn 4 năm.

Trong khi đó, Công ty cổ phần Đại Phú Hòa được thành lập vào cuối năm 2018 với vốn điều lệ 370 tỷ đồng. Doanh nghiệp này từng gây chú ý khi phát hành lượng trái phiếu "khủng" lên tới 3.560 tỷ đồng vào đầu năm 2022 cùng với những đơn vị khác có mối liên hệ với Vạn Thịnh Phát như: Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng Tường Khải phát hành 2.990 tỷ đồng, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Eagle Side phát hành 3.930 tỷ đồng và Công ty Cổ phần xây dựng Minh Trường Phú phát hành 2.950 tỷ đồng.

Được biết, vào tháng trước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt một loạt doanh nghiệp liên quan đến Vạn Thịnh Phát, gồm Công ty Cổ phần Đầu tư và phát triển Sunny World, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Eagle Side, Công ty Cổ phần Xây dựng Minh Trường Phú, Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Tường Khải do vi phạm công bố thông tin về trái phiếu.

Đinh Kim (T/h)