Xử phạt hành chính Công ty cổ phần Phân phối Top One
(DS&PL) -
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Phân phối Top One.
Theo tin tức trên cổng thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 30/6, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 360/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Phân phối Top One (Công ty) (Địa chỉ: Thôn 19, xã Vị Xuyên, tỉnh Tuyên Quang, Việt Nam).
Xử phạt hành chính Công ty cổ phần Phân phối Top One. (Ảnh minh họa)
Theo đó, phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP ngày 25/11/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ) và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Nghị định số 306/2025/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.
Lý do, Công ty cổ phần Phân phối Top One chậm công bố thông tin (CBTT) từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2023, 2024, 2025 đã được kiểm toán; BCTC quý 4 năm 2023; BCTC quý 1, quý 2, quý 3, quý 4 năm 2024, BCTC quý 1, quý 2, quý 3 năm 2025; BCTC bán niên soát xét năm 2024, năm 2025; Giải trình chênh lệch 10% và lợi nhuận sau thuế (LNST) lỗ đối với BCTC năm 2023 đã được kiểm toán; Giải trình LNST lỗ chuyển sang lãi đối với BCTC quý 4 năm 2024; Giải trình LNST lỗ, chuyển từ lãi sang lỗ đối với BCTC quý 1 năm 2025; Giải trình chênh lệch 10% và LNST lãi chuyển sang lỗ, giải trình chênh lệch 5% LNST trước và sau kiểm toán bằng tiếng Anh đối với BCTC bán niên soát xét năm 2025; Giải trình LNST lỗ chuyển sang lãi đối với BCTC quý 3 năm 2025; Giải trình chênh lệch 10% và LNST lỗ đối với BCTC quý 4 năm 2025; Giải trình chênh lệch 10% và LNST lãi chuyển sang lỗ, giải trình chênh lệch 5% LNST trước và sau kiểm toán bằng tiếng Anh đối với BCTC năm 2025 đã được kiểm toán; Giải trình chênh lệch 10% và LNST lỗ bằng tiếng Anh, giải trình LNST lỗ đối với BCTC quý 1 năm 2026; CBTT bất thường Biên bản thanh lý hợp đồng kiểm toán số 1501.1/2024/BBTL-UHYHN ngày 15/01/2024.
Theo tin tức trên Pháp luật Plus, Công ty Cổ phần Phân phối Top One có địa chỉ tại thôn 19, xã Vị Xuyên, tỉnh Tuyên Quang.
Công ty được thành lập và đi vào hoạt động từ tháng 3/2013 với vốn điều lệ ban đầu thành lập Công ty là 3 tỷ đồng. Hoạt động chủ yếu trong các lĩnh vực phân phối các sản phẩm tiêu dùng.
Trước đó, vào khoảng đầu tháng 1/2025, Công an tỉnh Hà Giang (nay là tỉnh Tuyên Quang) đã thi hành lệnh khởi tố, bắt tạm giam và khám xét đối với ông Nguyễn Thế Trịnh, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Phân phối Top One để điều tra về hành vi "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", quy định tại Điều 174, Bộ luật Hình sự.
