Ai vừa bị phạt 1,5 tỷ đồng về hành vi thao túng giá cổ phiếu của Tập đoàn Đạt Phương?

Phạt tiền, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đổi với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoản dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần (CTCP) Tập đoàn Đạt Phương (mã chứng khoán: DPG).

Cụ thể, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 29/6/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 390/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với ông Đặng Văn Vinh (địa chỉ: Tầng 5 tòa nhà X19, 311 Trường Chinh, Phường Phương Liệt, Thành phố Hà Nội).

Theo quyết định, phạt tiền 1.500.000.000 đồng (một tỷ năm trăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐCP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định sổ 128/2021/NĐ-CP);

Hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn 21 tháng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo thông tin được công bố, trong khoảng thời gian từ ngày 02/05/2024 đến ngày 02/07/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 08 tài khoản chứng khoán để liên tục mua với khối lượng chi phối cổ phiếu DPG vào thời điểm đóng cửa thị trường, thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 1 và khoản 5 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Đặng Văn Vinh cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC sỐ 390/QĐ-XPHC ngày 29/6/2026 đối với ông Đặng Văn Vinh, ngày 29/6/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 392/QĐ-UBCK đối với ông Đặng Văn Vinh về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 01/7/2026 theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐCP;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chỉ nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 01/7/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Phạt 06 cá nhân/tổ chức cho ông Đặng Văn Vinh mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 29/6/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 391/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 06 cá nhân/tổ chức, bao gồm: Ông Trần Huy Tài (địa chỉ: 88 Trung Kính, phường Yên Hòa, Thành phố Hà Nội), ông Nguyễn Đức Anh (địa chi: 102 E8-TT Thành Công, phường Giảng Võ, Thành phố Hà Nội), Công ty Cổ phần Vintrust (địa chỉ: 88 Trung Kính, phường Yên Hòa, Thành phố Hà Nội), Công ty TNHH Trustvalue (địa chỉ: 88 Trung Kính, phường Yên Hòa, Thành phổ Hà Nội), Công ty Cổ phần đầu tư VAT Việt Nam (địa chỉ: Tầng 5 số 311 đường Trường Chinh, phường Phương Liệt, Thành phố Hà Nội), Công ty Cổ phần đầu tự và thương mại Bằng Lăng (địa chỉ: 88 Trung Kính, phường Yên Hòa, Thành phố Hà Nội).

Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bồ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 06 cá nhân/tổ chức theo Quyết định số 391/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (06 cá nhân/tổ chức đã cho ông Đặng Văn Vinh mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 02/05/2024 đến ngày 02/07/2024 đối với cổ phiếu DPG).

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 06 cá nhân/tổ chức có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 391/QĐ-XPHC ngày 29/6/2026 đổi với 06 cá nhân/tổ chức, ngày 29/6/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 06 cá nhân/tổ chức nêu trên như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/7/2026, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NÐCP đối với 06 tổ chức/cá nhân;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/7/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh.