Xử phạt Chứng khoán Phố Wall, SmartInvest và Chứng khoán KB Việt Nam gần 1 tỷ đồng

Báo Thanh niên đưa tin, chỉ trong vòng 1 tuần, Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcđã công bố quyết định xử phạt 3 công ty chứng khoán gồm Công ty CP Chứng khoán Phố Wall, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest và Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền lên gần tỷ đồng. 

Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt tổng cộng hơn 702 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Đồng thời, công ty này thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Một vi phạm nữa là công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Thậm chí, công ty này có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Ngoài việc bị xử phạt hành chính, công ty bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Chứng khoán SmartInvest bị phạt tổng cộng 162,5 triệu đồng.

Tương tự, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest bị phạt tổng cộng 162,5 triệu đồng với các lỗi do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Công ty cũng công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022. Bên cạnh đó, công ty đã thực hiện phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Cuối cùng, Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV (Hà Nội) bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng.

Theo đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng theo quy định điểm b khoản 2 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 5 năm theo quy định.

Tiếp theo là 60 triệu đồng theo quy định điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 Quyết định của HĐQT năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá rị trên 10% tổng tài sản, theo tạp chí VnEconomy.

Vân Anh (T/h)