Vì sao GKM Holdings (GKM) bị UBCKNN xử phạt 205 triệu đồng?

Ngày 26/3, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 103/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần GKM Holdings (GKM Holdings, mã chứng khoán: GKM), trụ sở chính tại Khu công nghiệp Châu Sơn, Phường Lê Hồng Phong, Thành phố Phủ Lý, tỉnh Hà Nam, Việt Nam.

Cụ thể, cơ quan chức năng xử phạt GKM Holdings 85 triệu đồng do đã thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Theo đó, doanh nghiệp này đã phân phối trái phiếu riêng lẻ mã GKMH2124001 quá thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Ngoài ra, GKM Holdings bị xử phat 65 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ đúng thời hạn đối với trái phiếu riêng lẻ mã GKMH2124001, cụ thể là : Báo cáo tài chính đã được kiểm toán/soát xét, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu các kỳ năm 2021, bán niên 2022, năm 2022, bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.

Cuối cùng, doanh nghiệp bị phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ, cổ đông lớn của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022. Tổng cộng mức phạt tiền đối với 3 hành vi vi phạm là 205 triệu đồng.

Ảnh minh họa.

Cựu Tổng giám đốc từng thao túng cổ phiếu GKM

Theo tìm hiểu, GKM Holdings tiền thân là CTCP Khang Minh Group. Từ tháng 10/2022 đến giữa tháng 10/2023, Tổng giám đốc của doanh nghiệp này là ông Nguyễn Việt Hà.

Đáng chú ý, hồi tháng 12/2023, căn cứ kết quả kiểm tra, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1210/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Việt Hà (địa chỉ số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội).

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả nhằm thao túng giá cổ phiếu GKM. Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, ông Hà bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy ông Nguyễn Việt Hà không có khoản thu trái pháp luật. Ngoài phạt tiền, ngày 21/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định cấm ông Hà giao dịch chứng khoán, đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023.