Vì sao Chứng khoán Everest bị xử phạt hơn 177 triệu đồng?

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest. Tổng mức phạt là 177,5 triệu đồng.

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, công ty đã không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.

Ảnh minh họa

Ngoài ra, Chứng khoán Everest còn bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi tài liệu báo cáo của Đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu Quý III/2021.

Về tình hình kinh doanh, kết thúc quý IV/2024, Chứng khoán Everest ghi nhận doanh thu hoạt động gần 104 tỷ đồng, giảm 14% so với quý IV/2023. 

Công ty báo lãi sau thuế 13 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm trước chỉ vỏn vẹn hơn 80 triệu đồng. Trước đó, EVS ghi nhận khoản lỗ ròng 28 tỷ đồng trong quý III/2024 do mảng tự doanh thua lỗ.

Luỹ kế năm 2024, Chứng khoán Everest ghi nhận doanh thu 252 tỷ đồng; lợi nhuận sau thuế cả năm hơn 17 tỷ đồng, giảm lần lượt 34% và 48% so với năm 2023. Tại thời điểm cuối năm 2024, tổng tài sản của công ty ghi nhận ở mức 2.467 tỷ đồng, giảm 4,7% so với đầu năm.