Vi phạm luật chứng khoán, Sông Đà 3, Lilama và Đồng Tâm cùng dính trát phạt

Công ty cổ phần Sông Đà 3, Lilama và CTCP Đồng Tâm cùng bị xử phạt do có sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 54/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sông Đà 3 (địa chỉ: 105 Phạm Văn Đồng, phường Thống Nhất, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai).

Theo quyết định, Công ty cổ phần Sông Đà 3 bị phạt tiền 85 triệu đồng với hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể đơn vị này đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) về Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý 1,3/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

Tương tự, Lilama cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trang thông tin điện tử của SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định về BCTC năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC quý IV năm 2017 riêng và hợp nhất; BCTC các quý I, II, III, IV năm 2018 hợp nhất; Báo cáo thường niên 2018, BCTC quý I năm 2019 hợp nhất, BCTC quý II năm 2019 riêng và hợp nhất.

CTCP Đồng Tâm (DTGG) cũng bị phạt 70 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Đối với cá nhân, ngày 17/02, Thanh tra Ủy UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh, vợ ông Phạm Huy Việt - Phó Giám đốc CTCP Vận tải Dầu Phương Đông Việt (mã chứng khoán PDV) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Quỳnh Anh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 28/07/2017 đến ngày 14/11/2017, bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh đã mua 25.200 cổ phiếu và bán 200 cổ phiếu PDV nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Vũ Đậu (T/h)