Nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản chứng khoán, VPS bị phạt 60 triệu đồng

VPS bị xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán VPS.

Cụ thể, Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. 

Theo đó, từ ngày 1/1/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng. Theo công bố, VPS bị phạt 60 triệu đồng về hành vi trên.

VPS là công ty chứng khoán có mức tăng mạnh về thị phần môi giới trong thời gian gần đây.

Theo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), trong quý III/2020, Công ty cổ phần Chứng khoán VPS có thị phần môi giới dẫn đầu trên cả 3 thị trường là cổ phiếu niêm yết, thị trường UPCoM và phái sinh. Về thị phần môi giới chứng khoán phái sinh, công ty chiếm trên 50% thị phần.

Tại sàn HoSE, trong quý III/2020, VPS bất ngờ vượt qua Công ty CP Chứng khoán VNDirect và Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt - VCSC vươn lên đứng ở vị trí số 3 về thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền bảo đảm với 7,12%.

Thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm của Chứng khoán VPS đạt 7,65%. Bên cạnh đó, công ty dẫn đầu về thị phần môi giới chứng khoán phái sinh, chiếm trên 50% thị phần.

Trước đó, trong quý II/2020, VPS cũng có bước nhảy vọt khi lên vị trí số 5 trong top thị phần môi giới.

Bạch Hiền (t/h)