Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch 3 năm vì thao túng cổ phiếu CAR

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt ông Võ Bình Nguyên 1,5 tỷ đồng do sử dụng 11 tài khoản để thao túng cổ phiếu CAR của Công ty cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt. Ngoài bị phạt tiền, ông Nguyên còn bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm.

Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 22/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 516/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Bình Nguyên (địa chỉ: 1910-B chung cư Central Point Building, số 219 Trung Kính, phường Trung Hòa, Thành phố Hà Nội), cụ thể:

Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Võ Bình Nguyên.

Quy định tại: Khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (Trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông  Võ Bình Nguyên đã sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu CAR nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu CAR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Võ Bình Nguyên cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 516/QĐ-XPHC ngày 22/8/2026 đối với ông Võ Bình Nguyên, ngày 22/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 518/QĐ-UBCK đối với ông Võ Bình Nguyên về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 26/8/2026, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 26/8/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 22/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 517/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 09 cá nhân, tổ chức, bao gồm: bà Nguyễn Khánh Thủy (địa chỉ: Cổ Dương, Tiên Dương, Đông Anh, Hà Nội), bà Đỗ Thị Bích Liên (địa chỉ: xóm Mới, Ngọc Than, Ngọc Mỹ, Quốc Oai, Hà Nội), bà Kiều Thị Ngoan (địa chỉ: Xã An Lâm, huyện Nam Sách, Hải Dương; bà Nguyễn Thu Trang (địa chỉ: 192 ngõ 192 Lê Trọng Tấn – Tổ 2, phường Định Công, Hoàng Mai, Hà Nội), bà Nguyễn Thu Trang (địa chỉ: Cổ Dương, Tiên Dương, Đông Anh, Hà Nội), bà Hoàng Thảo Dung (địa chỉ: Căn 1502, tòa GS2 Vinhomes Smart City, phường Tây Mỗ, Hà Nội), bà Trần Thị Thanh Nga (địa chỉ: Căn 2401 tòa D Vinaconex Kim Văn Kim Lũ, phường Định Công, Hà Nội) bà Cấn Thị Việt Trinh (địa chỉ: Số 27, Tổ 18, Mai Dịch, Cầu Giấy, Hà Nội (nay là Số 27, Tổ 18, phường Phú Diễn, Hà Nội), Công ty cổ phần Fibo Invest (địa chỉ: Tầng 3, Dolphin Plaza, 28 Trần Bình, Mỹ Đình 2, Nam Từ Liêm, Hà Nội).

Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 09 cá nhân, tổ chức theo Quyết định số 517/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (09  cá nhân, tổ chức đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023 đối với mã cổ phiếu CAR của CTCP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt).

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 09 cá nhân, tổ chức có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 517/QĐ-XPHC ngày 22/8/2026 đối với 09 cá nhân, tổ chức, ngày 22/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 519/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 09 cá nhân, tổ chức nêu trên như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 09 cá nhân, tổ chức;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 08 cá nhân cá nhân.