Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC) vướng hàng loạt vi phạm, bị xử phạt 745 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 20/6, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC, mã chứng khoán: VIG). Tổng mức phạt là 745 triệu đồng.

Theo đó, VIG bị xử phạt 125 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.

UBCKNN xử phạt VIG 250 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, Theo đó, Công ty đã phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

VIG còn bị xử phạt 225 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định.

Cơ quan quản lý xác định VIG đã thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Ngoài ra, VIG còn bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật quy định.

Công ty đã thực hiện báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024 có nội dung không đầy đủ. Công ty có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên VIG đã không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Phạt VIG 85 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật quy định.

Theo đó, công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các hàng loạt tài liệu về các quyết định của Chủ tịch HĐQT liên quan đến hoạt động đầu tư trái phiếu, các nghị quyết của HĐQT  về việc thế chấp tài sản,...

Ngoài phạt tiền, VIG còn bị đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) trong thời hạn 2 tháng, kể từ ngày 1/7/2025.