Lý do Digi Invest bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 19/6, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Digi Invest (trụ sở chính tại số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội). Tổng số tiền phạt là 125 triệu đồng.

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 40 triệu đồng do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Cụ thể, Digi Invest đã không cung cấp kịp thời thông tin cho nhà đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều 78 Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, Digi Invest cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital.

Tuy nhiên, Bản cáo bạch này không phải là Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 1/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).

Bên cạnh đó, Digi Invest còn bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Giao diện website chính thức của Digi Invest. Ảnh chụp màn hình.

Theo đó, CTCP Digi Invest không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng ba mươi ngày kể từ ngày kết thúc năm.

CTCP Digi Invest được thành lập theo Giấy phép Đăng ký kinh doanh số 0109908632 ngày 17/2/2022, bởi Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội

Đến ngày 21/6/2023, doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép đại lý phân phối chứng chỉ quỹ số 134/GCN-UBCK.

Doanh nghiệp này hiện đang là đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở từ các Công ty Quản lý Quỹ lớn như Dragon Capital, VinaCapital, VCBF,...