Chứng khoán Dầu khí bị phạt do bố trí người phụ trách đầu tư trái phiếu khi chưa có chứng chỉ hành nghề

Theo tạp chí Tài chính Việt Nam, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Dầu khí (PSI).

Chứng khoán Dầu khí bị phạt do bố trí người phụ trách đầu tư trái phiếu khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Cụ thể, Chứng khoán Dầu khí bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo quyết định của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước, PSI đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường vào vị trí Phó giám đốc phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, đồng thời được giao việc quyết định thời điểm, khối lượng đầu tư nguồn vốn của Chứng khoán PSI vào phương án đầu tư trái phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn đầu tư địa ốc Nova (Novaland) khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Chứng khoán PSI đang là đơn vị lưu ký lô trái phiếu NVLH2224006, được phát hành từ tháng 3/2022, tổng giá trị phát hành 1,500 tỷ đồng. Lô trái phiếu này đã từng vướng lùm xùm liên quan đến chậm thanh toán.

Trước đó, ngày 10/5/2023, Chứng khoán PSI cũng bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.

Ngay từ đầu năm 2024, UBCKNN đã liên tục phát thông báo xử phạt các cá nhân, tổ chức vì sai phạm trên thị trường.

Theo báo Lao động, UBCKNN xử phạt ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Đồng thời xử phạt 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (HOSE: FIR).

Trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 – 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.

Thanh tra UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính 235 triệu đồng với CTCP Phát triển Nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (Hodeco, HOSE: HDC). Nguyên nhân là doanh nghiệp này đã chậm công bố thông tin tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, không đưa thù lao của từng thành viên HĐQT và công bố thông tin sai lệch tại Báo cáo tài chính riêng năm 2022.

Hay CTCP DRH Holdings (HOSE: DRH) bị phạt tổng cộng 145 triệu đồng với 3 hành vi vi phạm là chậm báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu; không đưa nội dung thù lao của một số vị trí; công bố thông tin không đầy đủ nội dung quy định pháp luật.

CTCP Đầu tư Kinh doanh Phát triển Bất động sản FLCHOMES bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. CTCP Xây dựng số 1 Việt Phong cũng bị phạt 92,5 triệu đồng. CTCP Đầu tư Sao Thái Dương bị phạt 267,5 triệu đồng. CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia bị phạt 92,5 triệu đồng.

Phía các công ty chứng khoán, CTCP Chứng khoán Việt Tín (Hà Nội) bị phạt 270 triệu đồng vì đã cho khách hàng mua cổ phiếu khi không có đủ tiền trên tài khoản; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đúng thời hạn. Thậm chí, CTCP Chứng khoán Đại Việt còn bị xử phạt nặng hơn với 435 triệu đồng.

Đây là những hành động mạnh tay nối tiếp con số 409 quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt gần 37 tỷ đồng trên thị trường chứng khoán năm 2023 với tổng số tiền phạt hơn 34,4 tỷ đồng.

Vân Anh (T/h)