Chủ tịch HĐQT Xuân Hòa bị phạt 30 triệu đồng vì mua cổ phiếu không báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đào Đức Chính - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Xuân Hòa Việt Nam do giao dịch "chui" cổ phiếu.

Ngày 26/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 314/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Đức Chính (địa chỉ: Số 111 Trích Sài, quận Tây Hồ, Hà Nội).

Cụ thể, từ ngày 18/03/2020 đến ngày 15/04/2020, ông Đào Đức Chính, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Xuân Hòa Việt Nam (mã XHC- UpCoM) đã mua 37.800 cổ phiếu XHC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Vì vậy, ông Đào Đức Chính bị phạt tiền 30 triệu đồng.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trong một diễn biến liên quan, ngày 12/8/2020, ông Đào Đức Chính đã mua thành công 149.632 cổ phiếu, qua đó nâng tổng số cổ phiếu nắm giữ lên hơn 1,69 triệu cổ phiếu (tương ứng 8,02%).

Bạch Hiền (t/h)