Cận Tết Nguyên đán, cả loạt doanh nghiệp và cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt

Nhiều doanh nghiệp, nhà đầu tư vừa nhận thông báo xử phạt lỗi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với những lỗi khác nhau.

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hàng loạt cá nhân.

Cụ thể, ngày 18/01/2019, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Viết Hải - Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HOSE: HBC) và 5 người liên quan của ông Hải (gồm bà Lê Thị Cát Tường, ông Lê Viết Hà, bà Lê Thị Anh Thư, ông Lê Viết Hưng và bà Lê Thị Kim Thoa) cũng nhận quyết định xử phạt.

Theo đó, phạt tiền 27.5 triệu đồng đối với mỗi người vì đã vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Lê Viết Hải và 05 cá nhân nêu trên nhận thừa kế cổ phiếu HBC nhưng chậm báo cáo kết quả giao dịch đến Sở GDCK TPHCM.

Cũng với lỗi vi phạm tương tự, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Kiều Thế Vinh vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Kiều Thế Vinh - Ủy viên HĐQT của CTCP CMC (HOSE: CVT), mua 60,000 cổ phiếu CVT từ ngày 15/5/2018 đến ngày 28/5/2018. Tuy nhiên, đến ngày 12/6/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của ông Vinh. Theo quy định, ông Vinh bị phạt tiền 17.5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 14/01/2019, bà Lâm Thị Kiều Oanh đã bị phạt tiền 31.25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 01/12/2017, bà Lâm Thị Kiều Oanh đã bán 45,600 cp của CTCP Licogi 13 (HNX: LIG) dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 5.1% xuống 4.99%, không còn là cổ đông lớn của LIG. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của bà Oanh.

Công đoàn CTCP Pin Ắc quy Miền Nam (Pinaco – PAC) vừa bị phạt 110 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch. Cụ thể công đoàn công ty đã bán 8.000 cổ phiếu pAC vào ngày 16/5/2017 và mua 961.000 cổ phiếu, lại tiếp tục bán ra 120 cổ phiếu từ ngày 25/6/2018 đến 27/9/2018 nhưng không báo cáo cho UBCKNN và Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh về dự kiến giao dịch. Quyết định có hiệu lực từ ngày 18/1/2019.

Mới đây, ngày 23/1/2019 ông Phan Công Khoa, người thân của bà Nguyễn Hồng Vân, thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Cần Đơn (mã chứng khoán SJD) đã mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch. Ông Phan Công Khoa bị phạt 20 triệu đồng.

Cũng trong ngày 23/1/2019, một cá nhân khác là bà Ngô Minh Hiền, người thân của ông Hồ Vân Long, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB từ ngày 2/7/2018 đến 27/7/2018. Và bà Hiền đã bán hết số cổ phiếu trên vào ngày 3/7/2018 nhưng đến 19/7/2018 Sở GDCK thành phố HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch. Bà Ngô Minh Hiền bị phạt 27,5 triệu đồng.

Về tập thể, trong ngày 23/1/2019 CTCP Công trình đô thị Bảo Lộc cũng bị phạt 85 triệu đồng do công ty đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định.

Vũ Đậu (T/h)