Bán “chui” cổ phiếu, Chủ tịch công ty Chứng khoán HSC bị xử phạt

Thanh tra UBCKNN vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân - Chủ tịch HĐQT của Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.HCM (HSC, MCK: HCM, sàn HoSE).

Chủ tịch Chứng khoán HSC bị phạt do giao dịch "chui" 20.000 cổ phiếu HCM. Ảnh minh họa

Cụ thể, ông Huân bị phạt 20 triệu đồng do bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Quyết định có hiệu lực từ 4/10/2021.

Ngoài ông Huân, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt ông Mai Minh Huy (em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh - thành viên Ban Kiểm soát của Công ty cổ phần Cơ điện và xây dựng Việt Nam- MCG) số tiền 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ông Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (ngày 18/1/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG; ngày 19/1/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG), nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Theo quy định, tại Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 100 triệu đồng đến dưới 300 triệu đồng cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng.

Bạch Hiền (t/h)