Xử phạt Công ty Chứng khoán VPS và cựu giám đốc hơn 170 triệu đồng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán VPS và 1 nhân viên của công ty này.

Theo đó, Chứng khoán VPS bị phạt tiền 85 triệu đồng về hành vi không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Công ty Chứng khoán VPS và cựu giám đốc bị phạt tiền hơn 170 triệu đồng vì những vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngoài ra, ông Đỗ Anh Việt, nhân viên của Chứng khoán VPS bị xử phạt 87,5 triệu đồng khi đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021 đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng. Ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.

Ngoài phạt tiền, ông Đỗ Anh Việt còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành; phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Tại Chứng khoán VPS, ông Đỗ Anh Việt từng được giới thiệu là giám đốc tư vấn đầu tư. Trong “làng chứng khoán”, ông Việt từng nổi lên sau khi chia sẻ câu chuyện đầu tư thất bại, cháy tài khoản và mất tới 1 triệu USD cùng quá trình vượt qua cám dỗ trên thị trường chứng khoán. 

Đại diện VPS khi đó đã khẳng định với truyền thông: "Theo quy định, nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng quy định".

Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2023, VPS lãi ròng 266 tỷ đồng, đi ngang so với cùng kỳ năm ngoái.

Chênh lệch lãi - lỗ từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) của VPS tiếp tục ở mức âm. Môi giới là mảng kinh doanh tích cực nhất của VPS khi chênh lệch lãi - lỗ đạt 210 tỷ đồng trong quý III/2023, gấp đôi cùng kỳ. Doanh thu cho vay margin cũng tăng khá tốt nhưng chi phí lãi vay còn tăng mạnh hơn.

Tính đến cuối tháng 9/2023, nợ vay ngắn hạn của VPS lên đến 22.200 tỷ đồng, gấp đôi hồi đầu năm và gấp 2,5 lần vốn chủ sở hữu, theo tạp chí Đầu tư tài chính.

Vân Anh (T/h)