Sử dụng 8 tài khoản thao túng cổ phiếu ANV, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng

Ông Nguyễn Kim Dĩnh bị phạt 550 triệu đồng vì đã sử dụng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu ANV.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với cá nhân ông Nguyễn Kim Dĩnh (Long Xuyên, An Giang) số tiền 550 triệu đồng vì thao túng giá cổ phiếu trên thị trường chứng khoán.

Ông Nguyễn Kim Dĩnh đã dùng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu ANV của Công ty cổ phần Nam Việt.

Tuy nhiên căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Kim Dĩnh. Do đó không có biện pháp xử phạt bổ sung khác ngoài số tiền nêu trên.

Trong quyết định xử phạt không nêu rõ thời gian ông Nguyễn Kim Dĩnh thực hiện thao túng giá cổ phiếu. Tuy nhiên nếu tính trong 3 năm trở lại đây cổ phiếu ANV có nhiều biến động. Cụ thể, đang duy trì giao dịch dưới 5.000 đồng/cổ phiếu trong nhiều năm thì bắt đầu từ tháng 7.2017, ANV tăng mạnh và đạt mức cao nhất lên đến 32.900 đồng/cổ phiếu khi đóng cửa phiên giao dịch 28.5.2019. Sau đó cổ phiếu ANV giảm trở lại nhưng vẫn ở mức rất cao và hiện có giá 23.850 đồng/cổ phiếu.

Được biết, ngoài ông Nguyễn Kim Dĩnh, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính hai cá nhân khác là bà Nguyễn Thị Thu Hương và bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn.

Theo đó, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi (mã MQN) bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 03/01/2019 bà Nguyễn Thị Thu Hương mua 6.400 cổ phiếu MQN, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 334.100 cổ phiếu MQN (20,94%) lên 340.500 cổ phiếu MQN (21,34%). Đến ngày 08/03/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thu Hương.

Đồng thời, bà Nguyễn Thị Thu Hương còn bị phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 28/12/2018 bà Hương nắm giữ 100 cổ phiếu trước khi giao dịch và đã mua 334.000 cổ phiếu MQN. Tuy nhiên, tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Nguyễn Thị Thu Hương báo cáo số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 0 cổ phiếu MQN và đã mua 334.100 cổ phiếu MQN vào ngày 28/12/2018.

Về trường hợp bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã VPB) bị phạt 12,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn đăng ký bán 80.000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10/2018 đến ngày 16/11/2018 (và theo công bố thông tin của SGDCK TP.HCM, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10/2018 đến ngày 20/11/2018). Tuy nhiên, bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.

Vũ Đậu (T/h)