Lý do KIM bị UBCKNN phạt 1,14 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 29/4, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd. (KIM)

Theo đó, tổ chức này bị xử phạt hơn 1,14 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ủy ban Chứng khoán xác định Korea Investment Management Co., Ltd - tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin, Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/6/2024 và đã bán hơn 2,85 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng hơn 28,5 tỷ đồng đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ảnh minh họa.

Ngoài phạt tiền, tổ chức này còn bị đinh chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.