Lý do Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind bị phạt hơn 157 triệu đồng

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind (Công ty) (tầng 1 và tầng 6, Tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, Phường Mỹ Đình 2, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội (nay là tầng 1 và tầng 6, Tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, Phường Từ Liêm, Hà Nội)), cụ thể như sau:

Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho các khách hàng).

Ảnh minh họa

Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP hành vi vi phạm về thời hạn công bố thông tin (Công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định về việc quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua/bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty xác định theo Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2025 được kiểm toán tại các tờ trình: Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 09/1/2026 và Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026).

Tổng mức tiền phạt đối với Công ty là 157.500.000 đồng (Một trăm năm mươi bảy triệu năm trăm ngàn đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.