Danh tính người thao túng cổ phiếu AGG của Bất động sản An Gia

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán

- Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung (phường Bình Trưng, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể: Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (Trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 04 tài khoản chứng khoán của chính mình, 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán).

- Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 702/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể: Phạt tiền 3.000.000.000 đồng (Ba tỷ đồng)  theo quy định tại khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (Trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 04 tài khoản chứng khoán của ông Hồ Thành Trung, 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác và 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 701/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với ông Hồ Thành Trung, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 704/QĐ-UBCK đối với ông Hồ Thành Trung về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 702/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 705/QĐ-UBCK đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

- Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 26 cá nhân.

Cụ thể: Bà Đặng Thị Thanh Hà (Địa chỉ thường trú: 90/12/14/7 Bông Sao, phường Bình Đông, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Lê Đức Anh Khoa (Địa chỉ thường trú: 54B/8 Đường số 26, phường Hiệp Bình, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Lê Tùng Kim Thủy (Địa chỉ thường trú: 361/16 Phan Văn Trị, phường Bình Lợi Trung, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Mai Thanh Hiền (Địa chỉ thường trú: 12A01 Tầng 14 Chung cư Petroland, phường Bình Trưng, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Chí Tường (Địa chỉ thường trú: 94 Phạm Ngũ Lão, phường Cái Thế, Cần Thơ); Ông Nguyễn Công Bắc (Địa chỉ thường trú: 868/31 KP2, phường Trung Mỹ Tây, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Đức Hiếu (Địa chỉ thường trú: TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội); Ông Nguyễn Đức Quân (Địa chỉ thường trú: TT Kim Khí Dịch Vụ 1 Tam Hiệp, xã Đại Thanh, Hà Nội); Ông Nguyễn Hoàng Long (Địa chỉ thường trú: 50 Ngõ 9 Phố Lương Định Của, phường Kim Liên, Hà Nội); Bà Nguyễn Hữu Khiêm Nhu (Địa chỉ thường trú: 40/12A Trần Đình Xu, phường Cầu Ông Lãnh, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Phước Thành (Địa chỉ thường trú: 5F cư xá Bắc Bình, phường Thạnh Mỹ Tây, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Thành Công (Địa chỉ thường trú: 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Cẩm Nhung (Địa chỉ thường trú: Trường Lộc, phường Long Hoa, Tây Ninh); Bà Nguyễn Thị Hoài Thương (Địa chỉ thường trú: 48/16 KP1, phường Đông Hưng Thuận, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Lan (Địa chỉ thường trú: KP4, phường An Phú, Bình Dương); Bà Nguyễn Thị Lê Dung (Địa chỉ thường trú: 27/57 Điện Biên Phủ, phường Bình Lợi Trung, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Thùy Trang (Địa chỉ thường trú: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Tuấn Kiệt (Địa chỉ thường trú: 1/41 Hoàng Việt, phường Tân Sơn Nhất, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Văn Giáo (Địa chỉ thường trú: 31/37 Ấp 4A, xã Bình Hưng, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Văn Huy (Địa chỉ thường trú: 1901 An Gia Riverside, phường Phú Thuận, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Phạm Thục Đan Tâm (Địa chỉ thường trú: 388C Quốc Lộ 1A, phường Tam Bình, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Võ Ngọc Mai Trang (Địa chỉ thường trú: 121/15 Trần Bình Trọng, phường Chợ Quán, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Vũ Đình Cường (Địa chỉ thường trú: 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Vũ Đình Vượng (Địa chỉ thường trú: 170/2 Nguyễn Thị Mười, phường Chánh Hưng, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Vũ Thị Nghinh (Địa chỉ thường trú: Xã Cao Đức, xã Cao Đức, Bắc Ninh); Bà Vũ Thị Sáu (Địa chỉ thường trú: CĐ, xã Trung Kênh, Bắc Ninh).

Cụ thể như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 26 cá nhân theo Quyết định số 703/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (26 cá nhân đã cho ông Hồ Thành Trung mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022 đối với mã cổ phiếu AGG của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia).

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 26 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

- Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 703/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với 26 cá nhân, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 706/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 26 cá nhân nêu trên như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.