Công ty CP quản lý quỹ BVIM bị xử phạt 145 triệu đồng vì vi phạm

Thông tin trên Cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 28/10, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP quản lý quỹ BVIM (trụ sở tại Tầng 18 Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP.Hà Nội).

Quản lý quỹ BVIM bị xử phạt 145 triệu đồng. Ảnh minh họa

Cụ thể, doanh nghiệp này bị phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Nguyên nhân là vì Công ty quản lý quỹ BVIM đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; Công ty CBTT không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021).

Ngoài ra, BVIM còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 và điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; đối với hành vi vi phạm hành chính: Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ (Công ty CP quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).

Tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Bạch Hiền