Báo cáo sai hạn, 3 nhà đầu tư bị phạt hàng chục triệu đồng

Ảnh minh họa

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông báo, đã ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với 1 doanh nghiệp và 2 cá nhân với tổng số tiền 95 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn; không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch; báo cáo không đúng thời hạn khi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%...

Cụ thể, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật (địa chỉ tại LP3-SL17 đường Long Phú 3, khu đô thị Vinhomes Thăng Long, xã An Khánh, huyện Hoài Đức, TP Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 206/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 8/12/2020, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật đã bán 36.200 cổ phiếu DT4 của Công ty cổ phần Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4.

Điều này đã dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 7% xuống 3,88% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4.

Tuy nhiên, ngày 2/6/2021, UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật không còn là cổ đông lớn tại Công ty cổ phần Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4.

Ngoài ra, UBCKNN cũng quyết định bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 204/QĐ-XPVPHC đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn (địa chỉ tại tổ 24 Vĩnh Hưng, quận Hoàng Mai, TP.Hà Nội vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Vũ Xuân Thủy Sơn-- Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (MCK: SHB) thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu SHB vào ngày 5/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Phạm Quốc Bình (địa chỉ tại phường Khâm Thiên, quận Đống Đa, TP.Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 203/QĐ-XP, số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho sở giao dịch chứng khoán, khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Lanmark Holding (mã Ck: LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%).

Tuy nhiên, đến ngày 22/01/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.

Bạch Hiền (t/h)